Asosiy ma’lumotlar
- BAA Markaziy banki xorijiy bank filialini 200 mln dirham (54 458 815 dollar) jarimaga tortdi
- Boş direktor 500 ming dirham, komplayns rahbari va pul yuviş böyiça hisobot xodimi 300 ming dirham jarimaga tortildi
- Bank tözatuvçi reja bajariş va yuqori rahbarlarning lavozimga mosligini qayta körib çiqişga majbur
Jarima va şaxsiy sanksiyalar
BAA Markaziy banki (CBUAE) xorijiy bankning filialini pul yuvişga qarşi kuraşiş qonunçiligini buzgani uçun 200 mln dirham — taxminan 54,5 mln dollar — jarimaga tortdi, deb xabar berdi The National naşri. Ayni paytda regulyator filial boş ijroçi direktorini şaxsan 500 ming dirham, komplayns xizmati rahbari va pul yuviş böyiça hisobot beruvçi xodimni esa vazifalarini bajarmagani uçun 300 ming dirham jarimaga tortdi.
Tekşiruv nimani aniqladi
Regulyator tekşiruvi CBUAE tabiriga köra pul yuvişga qarşi kuraşiş, terrorizmni moliyalaştiriş va noqonuniy taşkilotlarga qarşi kuraşiş sohalarida, şuningdek korporativ boşqaruv, komplayns boşqaruvi va sanksiya tartib-qoidalarida «jiddiy va takrorlanuvçi» buzilişlarni aniqladi. Jarima Markaziy bank va moliya muassasalari faoliyatini tartibga söliş töğrisidagi federal farmon-qonuni asosida qöyildi.
Majburiy çora-tadbirlar va kontekst
Jarimadan taşqari, CBUAE bankka tözatuvçi harakatlar rejasini bajariş, uni mustaqil tekşiruvdan ötkaziş hamda boş ijroçi direktor va boş komplayns xodimining öz lavozimlariga mos kelişini qayta baholaşni buyurdi. Regulyator nazorat vakolatlari orqali banklar va ularning xodimlarini BAA qonunlari hamda CBUAE qoidalariga rioya qilişi ustidan nazorat qilişini ta'kidlaydi. Material BAA'dagi moliyaviy nazoratga oid boşqa yozuvlar fonida çiqdi: avval The National Bank of Baroda pozitsiyasi haqida yozgan edi — bank BR Şettining 15 mlrd dollarlik da'vosidan keyin «manfaatlarini himoya qilişga tayyor» ekanini bildirgan edi, şuningdek, Şarqiya politsiyasining taşkiliy jinoyatçilikka qarşi operatsiyasi haqida yozilgan edi, unda pul yuviş bilan böğliq iş böyiça 33 kişi qölga olingan edi.
