Главное в материале
- ЦБ ОАЭ оштрафовал филиал иностранного банка на 200 млн дирхамов ($54 458 815)
- Гендиректор оштрафован на 500 тыс. дирхамов, глава комплаенс и офицер по отчётности об отмывании денег — на 300 тыс.
- Банк обязан выполнить корректирующий план и пересмотреть пригодность топ-руководителей
Штраф и персональные санкции
Центральный банк ОАЭ (CBUAE) оштрафовал филиал иностранного банка на 200 млн дирхамов — около $54,5 млн — за нарушение законодательства о противодействии отмыванию денег, сообщило издание The National. Одновременно регулятор оштрафовал лично главного исполнительного директора филиала на 500 тыс. дирхамов, а руководителя комплаенс-службы и офицера по отчётности об отмывании денег — на 300 тыс. дирхамов за неисполнение обязанностей.
Что выявило расследование
Расследование регулятора выявило, по формулировке CBUAE, «значительные и повторяющиеся» сбои в сферах противодействия отмыванию денег, борьбы с финансированием терроризма и незаконных организаций, а также в корпоративном управлении, управлении комплаенсом и санкционных процедурах. Штраф наложен на основании федерального декретного закона о Центральном банке и регулировании деятельности финансовых институтов.
Обязательные меры и контекст
Помимо штрафа, CBUAE обязал банк выполнить корректирующий план действий, пройти его независимую проверку и заново оценить, пригодны ли гендиректор и главный комплаенс-офицер для своих должностей. Регулятор подчёркивает, что через надзорные полномочия контролирует банки и их сотрудников для соблюдения законов ОАЭ и правил CBUAE. Публикация вышла на фоне других материалов о финансовом надзоре в эмиратах: ранее The National писал о позиции Bank of Baroda, который заявил о готовности «защищать свои интересы» после иска BR Шетти на $15 млрд, а также об операции полиции Шарджи против организованной преступности с 33 задержанными по делу, связанному с отмыванием денег.
