Главное в материале
- DFSA оштрафовала Гэри Джозефа Питерса на $210 тыс. (771 330 дирхамов) за ложные показания и непредоставление документов
- Питерсу запрещено работать в компаниях, лицензированных DFSA, и оказывать финансовые услуги в или из DIFC
- Его апелляция в Финансовый трибунал 19 октября была отклонена
Штраф и запреты
Управление по финансовым услугам Дубая (DFSA) оштрафовало Гэри Джозефа Питерса на $210 тыс. (771 330 дирхамов) за предоставление ложной, вводящей в заблуждение и обманной информации регулятору, а также за отказ предоставить документы. Как сообщает The National, Питерс работал в компании, лицензированной DFSA, с ноября 2020 года по июнь 2022 года. В трудовом договоре он значился операционным директором, его также называли управляющим партнёром и специалистом по связям с общественностью, но его основной задачей было привлечение потенциальных инвесторов. При этом он никогда не был авторизованным DFSA специалистом.
Ложные показания и скрытые судимости
По данным регулятора, на обязательном интервью Питерс ложно отрицал наличие прежних судимостей за мошенничество и другие преступления, связанные с нечестностью. В действительности он обвинялся и признал вину в трёх отдельных делах о мошенничестве и иной преступной деятельности в другой юрисдикции. Кроме того, DFSA потребовала предоставить сертификаты или академические выписки, подтверждающие заявленные квалификации: несмотря на письменное требование, напоминания и дополнительные возможности, Питерс не предоставил документы и не дал разумного объяснения. Регулятор пришёл к выводу, что его поведение было особенно серьёзным и что он не является «надлежащим и подходящим» лицом для выполнения таких функций, и зафиксировал нарушение статей 66 и 69 Регуляторного закона.
Реакция регулятора и обжалование
Управляющий директор DFSA по правоприменению Алан Линнинг заявил, что способность регулятора получать правдивую и полную информацию является основой эффективного регулирования, а предоставление вводящих в заблуждение сведений или отказ без уважительной причины выполнить формальное требование о предоставлении документов препятствует работе DFSA и повлечёт жёсткие меры. Он также отметил, что случай показывает: для привлечения к ответственности не требуется формальная авторизация DFSA. Решение было оформлено 21 мая 2026 года, запреты вступили в силу с этой даты. Питерс 18 июня обжаловал решение в Финансовом трибунале, однако 19 октября трибунал распорядился отклонить жалобу. DFSA поблагодарила Управление по регулированию финансовых услуг ADGM за содействие в расследовании.
Значение дела
Дело демонстрирует, что регулятор DIFC распространяет ответственность и на лиц без формальной авторизации — в данном случае на сотрудника, фактически занимавшегося привлечением инвесторов. Для компаний и посредников, работающих в или из DIFC, это означает, что ложные показания под присягой и игнорирование требований о предоставлении документов влекут не только штрафы, но и запрет на любую деятельность, связанную с регулируемыми организациями. Практическое следствие для рынка — необходимость документального подтверждения квалификаций и честного раскрытия прежних судимостей при взаимодействии с DFSA.
